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美国证券交易委员会将富国银行告上法庭强制执行传票

<p>美国证券监管机构周五指控富国银行(Wells Fargo&Co)多次忽视其传票,因为该调查涉及该银行600亿美元出售抵押贷款支持证券的调查</p><p>美国证券交易委员会在旧金山联邦法院提交的文件旨在迫使美国第四大银行交出文件</p><p>美国证券交易委员会表示自9月以来已发出多份传票</p><p>富国银行发言人称美国证券交易委员会的行动不合适,并承诺银行将在法庭上大力抗议美国证券交易委员会的行动</p><p>富国银行在委员会的调查中进行了广泛的合作,并相信它与SEC工作人员就未完成的文件要求有所了解;富国银行发言人Mary Eshet表示,提起诉讼违反了这一理解</p><p>美国证券交易委员会周五表示,它正在考虑富国银行是否在2006年9月至2008年初期间向投资者提供的产品中做出了重大失实或遗漏了重大事实,这一时期包括金融危机的开始</p><p>美国证券交易委员会指控对证券化贷款的抽样进行了尽职调查,其中一些贷款因为未能达到银行的承保标准而被撤销</p><p>但监管机构表示,富国银行似乎没有采取任何措施来解决资金池中剩余贷款的类似缺陷,这些贷款已证券化并出售给投资者</p><p>埃斯特表示,美国证券交易委员会对住宅抵押贷款支持证券的行为进行了不准确的描述,并且没有采取强制措施</p><p>包括美国银行(Bank of America Corp)和高盛集团(Goldman Sachs Group Inc)在内的几家主要美国银行都面临监管机构,投资者和政界人士对其抵押债务包装和营销的严格审查,包括他们是否正确披露了这些风险</p><p>大部分债务证明风险高于预期,并且是2008年金融危机和大约五年美国房地产市场低迷的主要因素</p><p>美国证券交易委员会对富国银行的传票执法行动是一种相当不寻常的法律操纵</p><p>美国证券交易委员会寻求遵守传票的最后一个高调事件之一发生在9月,当时它要求联邦法院强迫一家会计巨头德勤会计师事务所(Deloitte&Touche)在中国的Longtop进行欺诈调查</p><p>金融技术有限公司六个子公司根据美国证券交易委员会周五提交的针对富国银行的文件,该机构已于9月30日向富国银行发出六份传票</p><p>美国证券交易委员会在其投诉中表示希望该银行在14天内提供这些文件</p><p>在投诉中,美国证券交易委员会在2月24日表示,委员会工作人员通知富国​​银行正在考虑提起违反证券法的民事诉讼</p><p>银行在2月28日的年度报告中披露了该通知</p><p>根据法院文件中的一封电子邮件,3月14日代表富国银行的律师告诉美国证券交易委员会律师,该银行在收到执行通知后认为调查结束了</p><p>律师写道,在提交对通知的回复后,银行可以重新审视任何其他文件制作的问题</p><p>美国证券交易委员会正在寻求的文件类型包括贷款承保指南,尽职调查报告,招股说明书补充草稿,员工培训材料,初步贷款数据和1,365封电子邮件</p><p>美国证券交易委员会表示,富国银行最初拒绝根据律师 - 客户特权转交电子邮件,但后来又改变了方向并承诺在短时间内将其转交</p><p>在某些情况下,美国证券交易委员会表示,该银行已向监管机构提供了某些文件,但仍未确认其是否已生成所有文件</p><p>在其他情况下,例如电子邮件,美国证券交易委员会认为它仍然没有收到它们</p><p>最近,美国证券交易委员会表示,尽管设定了自行规定的3月7日截止日期,富国银行未能完成其响应文件的制作</p><p>该机构还透露,它已分别向参与富国银行抵押贷款支持证券发行的两个人发出通知警告它可能会对他们采取执法行动</p><p>案件是SEC诉Wells Fargo&Co,美国加利福尼亚州北区地方法院,

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